2016年基金从业资格《基金销售基础》模拟试题(4)

1.交易所上市债券以结算价格估值。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　2.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　3.基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　4.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露，并赔偿损失。

　　( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　5.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份 额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　6.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不必承担连带赔偿责任。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　7.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　8.基金管理人不得根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也不得根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　9.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　10.基金市场营销的持续性体现为基金营销作为一种理财产品服务，不是“一锤子买卖”，更需要制度化、规范化的持续性服务。只有优质的、持续性 的营销服务才能不断扩大客户群体，扩大基金规模。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　正确答案：

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A
　　11.基金是一种金融产品，投资者购买基金时可以体验实物，产品的品质也体现为基金未来的收益和营销人员的持续服务。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　12.机构投资者投资额高，投资目标比较明确，对信息的需求比较细致，通常要求专人服务，营销成本高，但服务成本较低。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　13.通常，营销环境由微观环境和宏观环境组成。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　14.微观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　15.开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　16.投资者参与认购开放式基金，分开户、认购、注册、确认四个步骤。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　17.一般情况下，基金认购申请一经提交，不得撤销。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　18.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的3%。( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　19.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30～11：30、13：00～15：00。法定公众假期除外。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　20.目前，在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。 ( )

　　A.正确 B.错误 C.放弃

　　正确答案：

　　11.B 12.B 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.B 19.A 20.A
　21.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少( )年内不得赎回或转让。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.15

　　[答] A

　　22基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的( )。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　[答] C

　　23.披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的( )日内公布。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] B

　　24披露基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的( )日公布。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] C

　　25设计一个基金品种，首先要确定( )。

　　A.基金的投资群体

　　B.投资标的

　　C.投资目的

　　D.投资策略和投资地区

　　[答] A

　　26发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于( )亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.

　　[答] C

　　27.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有( )年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.

　　[答] C

　　28封闭式基金的募集期限是( )个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.6

　　D.3

　　[答] D

　　29.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的( )时，该基金不得成立。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.30%

　　D.80%

　　[答] D

　　30.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在( )天内退还给基金认购者。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　[答] B